因非公开发行债券项目中未勤勉尽责 东吴证券及责任人被监管警示
北京商报讯（记者李海媛）5月14日，江苏证监局发文称，经查，东吴证券在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况公开发行证券。
江苏证监局指出，上述情况违反相关规定，王秋鸣作为该项目的负责人对上述违规行为负有直接责任公开发行证券。根据有关规定，江苏证监局决定对东吴证券、王秋鸣采取出具警示函的监督管理措施。
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