交易对手白名单管理流于形式等，国开证券被责令增加内部合规检查次数

9月22日，中国证监会北京监管局网站披露《关于对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定》国开证券。

经查，国开证券股份有限公司在开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位国开证券。

北京证监局指出国开证券，上述情况反映出公司内部控制存在缺陷，未能充分有效控制债券交易风险，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款“证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险”、《证券公司内部控制指引》第四十八条、第五十二条和《中国人民银行银监会证监会保监会

根据相关规定，北京证监局决定对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数的监管措施，并责令公司就上述问题认真整改，在监管措施决定下发之日起一年内，每季度开展一次内部合规检查，全面检查公司债券业务开展情况，定期核查交易询价记录，全面掌握、监测各类债券交易行为，严格控制风险国开证券。

官网资料显示，国开证券股份有限公司是由国家开发银行直接控股的证券公司，是国家开发银行在收购原航空证券全部股权基础上增资更名而来国开证券。2010年8月25日，国开证券正式成立。目前公司股东为国家开发银行、中广核资本控股有限公司和湖北省交通投资集团有限公司，其中国家开发银行持股80%。

来源：银柿财经