国开证券债券自营业务多项违规 被责令增加内部合规检查次数

国开证券债券自营业务多项违规 被责令增加内部合规检查次数

【国开证券债券自营业务多项违规 被责令增加内部合规检查次数】财联社9月22日电，中国证监会北京监管局发布关于对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定，经查，国开证券在开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位国开证券。决定对国开证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。责令国开证券就上述问题认真整改，并在监管措施决定下发之日起一年内，每季度开展一次内部合规检查，全面检查公司债券业务开展情况，定期核查交易询价记录，全面掌握、监测各类债券交易行为，严格控制风险。根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。