国开证券债券自营业务存多项违规被监管，债市监管全链条加强

财联社9月22日讯（编辑 杨斌）今日，证监会北京证监局发布《关于对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定》（简称《监管措施决定》），称国开证券在债券自营业务中存在多项风控合规问题，责令增加内部合规检查次数国开证券。本次监管措施决定针对交易环节，再次显示债市监管全链条加强。

《监管措施决定》称，国开证券开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位国开证券。

《监管措施决定》认为国开证券，上述情况反映出国开证券内部控制存在缺陷，未能充分有效控制债券交易风险，违反了《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《中国人民银行银监会证监会保监会

今年以来，银行间交易商协会对金融机构在债券发行环节的违规行为加大了打击力度，证监会各地证监局对券商投行在债券承销环节的违规也有多次处罚公告国开证券。本次证监会北京证监局的监管措施决定针对交易环节，再次显示债市监管全链条加强。

在交易环节，上半年典型的处罚案例包括：6月30日，平安养老保险因在债券交易环节存在不合理调节债券持仓等违规行为，收到了交易商协会的自律处分措施国开证券。5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行、粤财信托等机构因债券代持交易等违规行为收到交易商协会自律处分。而9月7日，南华期货因安排3家农商行违规开展多笔债券代持交易，被处以警告、责令整改的自律处分。

来源：财联社 杨斌