广发证券被证监会立案

广发证券因在非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，近日被证监会立案调查广发证券股票。

美尚生态非公开发行保荐未勤勉尽责

据广发证券公告，因在美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，证监会决定对公司立案广发证券股票。

2019年3月25日，美尚生态非公开发行股票上市，实际发行新股7949万股，募集资金总额9.3亿元，广发证券担任此次美尚生态非公开发行股票的上市保荐券商广发证券股票。

不过，据证监会对美尚生态的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，美尚生态在2012年-2020年上半年合计虚增利润约4.57亿元，占净利润比重超4成广发证券股票。而非公开发行股票申报披露的相关财务数据（2015年-2017年及2018年1-9月）也在期间。

除牵扯五年前的非公开发行案，广发证券与美尚生态早有合作关系广发证券股票。美尚生态2015年底在A股上市，保荐人（主承销商）为广发证券，并在随后几年持续督导与跟踪。2016年，美尚生态并购重庆金点园林时，广发证券则是独立财务顾问机构。

此次被证监会立案后，广发证券称，将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司经营情况正常广发证券股票。

投行业务“掉队”两年广发证券股票，刚走出康美案阴影

广发证券是国内首批综合类证券公司广发证券股票。据证券业协会公布的《证券公司2021年经营业绩指标排名情况》显示，广发证券净利润在各券商中排名第6位，营业收入、净资产均排名第7位、总资产排名第8位。

不过，作为头部券商，广发证券投资银行业务近年并不出色广发证券股票。2021年，广发证券投行业务收入约3.9亿元，仅排在各券商第39位。而在2020年，广发证券投行收入约5.4亿元，排在各券商第33位。要知道，2019年广发证券投行收入13.38亿元，曾排在各券商第9位。

一位投行人士介绍，伴随注册制落地，发力投行业务正在成为券商抢抓机遇、提振业绩的重要阵地广发证券股票。就欧美成熟市场经验看，投行业务将逐渐形成向头部集中的趋势。

2020年、2021年，广发证券投行业务或受到康美案影响广发证券股票。在2019年的康美药业巨额财务造假案中，广发证券受到暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的行政监管措施，这是当时给券商比较重的处罚。

如今在业务渐有起色之时，广发证券又卷入美尚生态案的阴影广发证券股票。据交易所数据，目前广发证券有11单IPO处在审核状态，其中深交所7单，上交所4单。 华商报记者 李程