财通证券一员工被责令改正，私自为客户融资提供中介
3月13日，浙江证监局公告，对财通证券员工谢炜采取责令改正措施财通证券。
经查发现，谢炜在财通证券股份有限公司杭州下沙证券营业部从业期间，存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为财通证券。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第六项规定财通证券。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款、第二十六条第一款的规定，浙江证监局决定，对谢炜采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
来源:金融界
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