因违规提供投顾服务四川大决策遭监管责令改正

Connor usdt钱包 2023-05-15 258 0

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）5月4日，四川证监局发布公告表示，四川大决策证券投资顾问有限公司（以下简称“四川大决策”）存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形，此外，个别员工存在误导性宣传情形；公司合规管理、风险控制机制不健全中国证券业协会。

四川证监局认为，上述行为已违反相关规定，决定对四川大决策采取责令改正的行政监督管理措施中国证券业协会。